第一创业因合规人员薪酬低被警示:公司平均月


时间: 2019-06-19

  挖贝网6月3日消息,近日第一创业(002797.SZ)收到了来自深圳证监局的警示函,深圳证监局表示,第一创业证券存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题,并要求第一创业做出整改。

  深圳证监局表示,上述问题反映出公司合规管理方面存在缺陷,涉及违反《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》第23条、28条规定:

  第二十三条:合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

  第二十八条:证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

  第三方网站职友集数据显示,第一创业员工2018年平均薪酬为11633元,六正版免费资料大全,比2017年高7%。这一数据要高于深圳平均薪酬8370元,但要低于深圳证券公司平均工资12546元。

  此外,根据第一创业近一年在各网站发布的公开薪酬数据,该公司平均工资¥8800,其中拿6K-8K工资的人占比最多达到18.9%,并有15.4%的员工的工资为3K-4.5K。

  目前第一创业合规总监为卢国聪,公开资料显示,卢国聪于2018年7月才加入第一创业证券,2018年8月24日正式获聘为公司合规总监。

  根据第一创业最新审议通过的《关于公司高级管理人员及监事会主席2018年度绩效薪酬的公告》,合规总监卢国聪2018年绩效薪酬为66万元。在包括董事长在内的第一创业10名主要高管中,排名第5。

 
 
 

               
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